没那么复杂.不过有那么麻烦.详情你咨询律师,我们这边说出来后你还是会咨询律师的.不是吗?
1,基金2113管理人(基金管理公司),是指凭借专门的5261知识与经验,4102运用所管理基金的资1653产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。例如,在英国称投资管理公司,在美国称基金管理公司,在日本多称投资信托公司,在我国台湾称证券投资信托事业,但其职责都是基本一致的,即运用和管理基金资产。2,基金托管人,是基金资产的名义持有人或管理机构。为充分保障基金投资者的权益,防止基金信托财产被挪作它用,各国的证券投资信托法规都规定:凡是基金都要设立基金托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对 基金托管人基金资产进行保管。基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议。在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
未备案公司的话想发行产品只能是借助通道,自己作为投资顾问。通道方与托管人签订协议这样就合法了
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CJA
一、本2113质方面的区别:基金托管人与5261基金管理人签订托管协4102议1653,在托管协议规定的范围内履行自己的职责,并收取一定的报酬。基金管理人则是负责基金的具体操作和日常管理的公司机构,遇基金托管人有着本质的差别。二、资格方面的区别:基金托管人的资格条件:1.设有专门的基金托管部2.实收资本不少于80亿元3.有足够的熟悉托管业务的专职人员4.具备安全保管基金全部资产的条件5.具备安全、高效的清算、交割能力。基金管理人的资格条件:1.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立3.有完整的组织结构4.有足够的、合格的专业人才5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。三、职责方面的区别:基金托管人的主要职责有:1.安全保管基金的全部资产2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格5.保存基金的会计帐册、记录15年以上6.出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。基金管理人的职责则是另外几个方面:1.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2.及时、足额向基金持有人支付基金收益3.保存基金的会计帐册、记录15年以上4.编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告5.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值6.基金章程或基金契约规定的其他职责。
不可以,一定要签托管协议的
1、本质不同基金2113托管5261人与基金管理人签订托管协议,并按4102照协议规定履行职责,同时收取一定的1653报酬。在托管协议下,基金管理人负责运作和管理基金,同时支付给基金托管人一定的报酬。2、主体不同基金管理人通常是基金公司和证券公司,例如天弘基金、广发基金、泰康资产、东兴证券等。基金托管人则通常是商业银行,例如中囯银行、工商银行、农业银行、交通银行等。3、职责不同基金托管人主要负责执行基金管理人的投资指令,并对基金管理人的投资运作进行监督管理。同时审核基金资产、保存基金会记账册和记录、出具基金业绩报告等。基金管理人则是负责基金资产的投资管理,提供基金理财服务,计算和公告基金资产和单位净值,并向基金持有人支付基金投资收益。总的来说,基金管理人是基金管理部门,而基金托管人则是基金监督部门。扩展资料基金管理人的职责1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益;3. 保存基金的会计账册、记录15年以上;4. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;6. 基金契约规定的其他职责。基金托管人的主要职责有:1.安全保管基金的全部资产;2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;5.保存基金的会计帐册、记录15年以上;6.出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。参考资料来源:百度百科——基金管理人参考资料来源:百度百科——基金托管人
原则上是需要签署托管协议的,否则无法向协会上传资料
通常基金管理人就是普通合伙人(GP),因为GP要承担无限连带责任,这个责任是很重大的,其他的机构或个人一般都无法承担这么重大的责任。这样的安排既有其内在的逻辑,又符合法律法规。
现在的阳光私募产品很多都在银行代为买卖,一般为服务高端客户。所以有资金托管协议
托管人同时签署包含托管内容的基金合同,可以。
私募2113基金的法律形式是信托或者合伙制企业。为了投资5261人的资金安全,保4102证私募基金按1653照合同约定的方向投资,根据法律的规定,必须由商业银行担任资金托管人,所以不管是不是通过银行渠道发行,私募基金都必须和银行签署托管协议,把资金托管在银行。如果不是阳光私募就很难说了。
1、基金托管协2113议:基金托管协5261议是基金管理人与基金托管人(一般为商4102业银行)就基金资产1653托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。2、基金托管内容:基金托管协议包含两类重要信息: 第一,基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如,基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定,对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督;基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。第二,协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如,当事人在净值计算和复核中重要环节的权责,包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。
NO
私募2113要求基金托管,除基金合同、5261合伙协议、公司章程另有4102约定外,私募基金应当由基金托1653管人托管。如果约定私募基金不进行托管的,上述文件应约定明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。银行会与依法设立的私募基金签订托管协议。
国内哪有这种法律解释国内的阳光私募是信托投资,也就是信托公司发个信托产品,交给私募基金运作,托管协议是信托公司跟银行签的
基金管理人就是你把钱给人家的那个银行,托管人就是你选择的那个投资公司。
追答
够直白了吧?
基金协会那里2113是要单独上传托管协议的。5261托管协议是具备证监会颁发的托管资格4102的十三家券商签署的1653协议,在协会备案信息公示中可以看到产品托管人名称的;综合服务协议(管理合同)是不具备托管资格的券商在经过基金业协会审查后从事私募服务工作的时候签署的,在协会产品备案信息公示中托管人一项是空白的。
1、基金托2113管协议:基金托管协议是基金管理人与基5261金托管人(一般为商业银行)就4102基金资产托管一事达成的协1653议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。2、基金托管内容:基金托管协议包含两类重要信息: 第一,基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如,基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定,对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督;基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。第二,协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如,当事人在净值计算和复核中重要环节的权责,包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。
不行,我记得基金协会那里是要单独上传托管协议的
标签: #博道基金托管协议