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债券市场继续打击“结构性发行”:交易商协会对东海基金发起自律调查

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  11月30日,交易商协会公告称,近日,交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到,东海基金管理有限责任公司【东海基金管理有限责任公司于2013年2月25日在上海市工商局登记成立。】存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具【债务融资工具采用市场化操作以及规范化的发行流程,要求众多中介机构参与对发行企业的评估和审计,并出具相关专业报告。】提供便利,以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。

  事实上,在此之前,AAA级、国企背景的永城煤电控股集团有限公司【永城煤电控股集团有限公司地址位于永城市光明路中段。】(以下简称“永煤集团【永城煤电集团有限责任公司简称永煤集团,是河南省国有大型煤炭企业,中国 500 强企业之一,全国工业重点行业效益十佳企业之一。】”)的突然违约,引发了监管层的一系列严肃调查。

  监管机构的矛头直指债券结构化发行。近日交易商协会亦发布《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》,特别强调禁止发行人存在直接或间接认购自己发行的债券等“自融”行为。

  11月24日,交易商协会表示,永煤控股违法违规线索已移送证监会。交易商协会在调查中发现,永煤控股母公司河南能源化工集团有限公司也涉嫌存在相关违规行为,已对其启动自律调查。

  交易商协会表示,根据人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》(银发〔2018〕296号)相关要求,交易商协会已将自律调查发现的永煤控股涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门。

  事实上,永煤集团相关事件牵涉了多家机构,早前也已被交易商协会调查。

  11月18日,交易商协会公告称,近日协会对永煤集团开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券【海通证券即海通证券股份有限公司。】及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具【银行间债券市场非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融机构在银行间债券市场发行的,约定一定期限内还本付息的有价证券。】和交易所市场公司债券。交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

  11月19日,交易商协会又点名了几家牵涉永煤集团的机构。协会指出,在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中,发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商,以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。

(文章来源:21世纪经济报道)

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